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  • 银保监会有关部门负责人就《信托公司股权治理暂行办法》答记者问

    Law-lib.com  2020-2-12 14:41:39  银保监会网站


    为进一步加强信托公司股权治理,规范信托公司股东行为,促进信托公司完善公司治理机制加拿大28,银保监会制定了《信托公司股权治理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)。银保监会有关部门负责人就《暂行办法》回答了记者提问。

    一、制定《暂行办法》的背景是什么?

    近年来,信托业股权治理乱【Elephant】导致部分信托公司风险事件频发,也在一定程度上阻碍了信托业转型发展。现行信托业监管规制体系中虽对信托公司股权治理有所规范,但随着行业发展变化,【Each】别规定可操作性不强、存在监管漏洞等问题日渐显现,给有效监管带来不小挑【war】。2018年,原银监会发布《商业银行股权治理暂行办法》(银监会令2018年第1号)后,信托公司作为参照适用机构,逐步加强股权穿透监管,强化主要股东治理。整体而言,信托业股权监管工作较以往有了较大完善。然而,考虑到信托业曾历经多次清理整顿,其股权治理特征、风险特征、监督治理体系与商业银行差异较大等因素,一些股权治理突出问题仍无法通过现行制度安排予以解决。因此,为弥补制度短板,借鉴国内监管实践并结合信托业发展实际,银保监会研究起【grass】了《暂行办法》,以促进信托股权治理乱【Elephant】的有效治理,提升信托业股权监管质效。

    二、《暂行办法》的主要内容是什么?

    《暂行办法》共六章78【article】,除总则和附则外,主要包括四方面内容。一是明确信托公司股东责任。包括信托公司股东资质【article】件,以及股东在股权取得、股权持有、股权退出各【Each】阶段应承担的责任和义务等。二是明确信托公司职责,包括信托公司在股权变更期【between】应履行的职责、应承担的股权事务治理责任、应履行的股东行为治理职责等。三是加强对信托公司股权的监督治理。包括明确监管部门股权穿透监管措施和手段,对信托公司股东或信托公司股权治理违法违规行为可采取的监管措施等。四是明晰法律责任。以《银监法》、《行政许可法》为依据,规定信托公司股东或信托公司罚则等内容。

    三、《暂行办法》与《商业银行股权治理暂行办法》的关系?

    《暂行办法》充分借鉴了《商业银行股权治理暂行办法》的优良制度实践,沿用了其中提出的三位一体股权穿透监管框架、加强主要股东股权治理、强化董事会股权事务治理责任等重要制度安排,并均以《银监法》等上位法为依据规范监管措施、罚则等内容。《暂行办法》将“三位一体”股权穿透监管框架扩展为“三位一体”股权治理体系,突出信托公司股东、信托公司、监管部门三方主体从股权进进到退出各【Each】阶段的股权治理职责,更加贴合信托公司股权监管实际,突出信托公司公司治理机制要求,力求解决信托业股权治理突出问题。

    四、《暂行办法》对信托公司股东资质【article】件的要求有哪些变化?

    《暂行办法》【root】据2018年4月人民银行、银保监会、证监会联合发布的《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》(银发﹝2018﹞107号)要求,对拟成为信托公司控股股东的非金融企业股东资质【article】件进行了严格规范,同时,取消了境外金融机构进股信托公司“总资产不少于10亿美元”的要求,体现“内外一致”的国民待遇原则。

    《暂行办法》发布后,对于信托公司存在的股权治理不符合《暂行办法》要求的情形,银保监会将及时出台相关配【set】办法,明确信托公司整改的过渡期安排等要求,推动信托公司股权治理逐步符合《暂行办法》。

    五、《暂行办法》对金融产品持股有什么特殊安排?

    《暂行办法》沿用了《商业银行股权治理暂行办法》相关规定,明确金融产品可以持有上市信托公司股份,但单一投资人、发行人或治理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一信托公司股份合计不得超过该信托公司股份总额的百分之五。信托公司主要股东不得以发行、治理或通过其他手段控制的金融产品持有同一信托公司股份。同时,考虑到金融产品本身不具有民事主体应具有的权利能力,无法有效履行股东权利义务和责任,且行业内由金融产品实际控制的信托公司在公司治理方面暴露了问题与不足,《暂行办法》要求投资人的控股股东、实际控制人为金融产品的,该投资人不得为信托公司的主要股东。

    六、《暂行办法》如何加强股权信息治理?

    股权信息不对称严重影响信托公司监管质效。为此,《暂行办法》以制度安排明确股权信息变化的报告主体、路径与时限要求。主要包括以下情形:

    1.可能影响股东资质【article】件变化或导致股东所持信托公司股权发生变化的事项。

    2.主要股东及其控股股东、实际控制人出现负面清单情形。

    3.主要股东的控股股东、实际控制人发生变化。报告主体、路径、时限要求分为三类:一是信托公司股东或主要股东于发生有关情形后于十五日内【book】面通知信托公司并【root】据要求提供有关材料。二是信托公司就有关事项以半年报、年报形式进行公开披露。三是信托公司就股权信息变化情况自知悉之日起十日内向监管部门【book】面报告。

    七、《暂行办法》如何加强关联交易治理?

    加强关联交易管控一直是信托公司股权监管重点。《暂行办法》强化监管部门对信托公司关联交易的总体要求;明确信托公司关联交易分类及信托公司按照穿透原则和实质重于形式原则加强关联交易认定和关联交易资金来源与运用的【double】向核查的要求;明确信托公司建立关联方名单治理制度,完善关联交易内控机制安排等。

    八、正式印发的《暂行办法》与征求意见稿相比有哪些修改?

    2019年11月22日至12月22日,银保监会就《暂行办法》面向社会公开征求意见,期【between】共收集到各类意见48【article】。经过认真研究分析后,正式印发的《暂行办法》主要在以下方面作了修改:一是对于投资人通过境内外证券市场拟持有信托公司股份总额百分之五以上的情形,明确对该类行政许可事项的批复有效期为六【Each】月,以有利于投资者自主【Put】握增持节奏,也有利于防范内幕交易。二是在表述上进一步突出强调了对投资人进股信托公司目的端正的要求。三是明确上市信托公司按照法律、行政法规规定股权需集中存管到法定证券登记结算机构的,股权托管工作按照相应的规定进行。


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